广发银行重庆市分行基金销售违规被责令改正

　　中新经纬9月14日电14日，重庆证监局网站发布《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正措施》。

　　据《责令改正措施》，经查，重庆证监局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“广发银行重庆市分行”存在以下问题：

　　一、基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业**。

　　二、对基金销售业务负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料。

　　三、2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。

　　重庆证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令**75号第三十条第二款、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(证监会公告〔2020〕58号第十七条**款、《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令**95号第十一条**款、第四十一条**款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号第三十条的规定。

　　根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券基金经营机构董事、监事、**管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、第五十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，重庆证监局对广发银行重庆市分行采取责令改正的行政监管措施。

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