北京证监局对中金公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施
LR阅读：2024-04-30 17:32:00
北京证监局4月30日公布，近日对****金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施。经查，该公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。
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