深圳证监局对招商证券深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施

网络阅读：2024-02-09 11:59:15

深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现营业部存在以下问题：一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽；二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。上述问题反映出营业部对从业人员执业行为管理不足，在营销、客户服务、投诉处理等环节合规管理不到位，违反了相关规定。根据《合规管理办法》第三十二条**款、《经纪业务办法》第四十三条的规定，深圳证监局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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