「金色财经」美SEC、MSRB和FINRA将举办虚拟合规推广计划

网络阅读：2023-09-30 05:23:02

「金色财经」据金融报道，美国证券交易委员会（SEC）、制定市政证券规则委员会委员会(MSRB)以及金融监管局(FINRA)宣布市政市场专业人士虚拟合规宣传计划已开始注册。2023年12月7日星期四上午，免费网络广播将向公众开放:30至下午4:30举行。该计划将为市政市场参与者提供听取美国SEC的机会、MSRB和FINRA工作人员介绍了市政顾问和交易员的及时监督和合规性。小组讨论的主题将包括小交易员和市政咨询公司的合规性、信用评级机构的合规性（包括市政市场参与者的规定）、未注册的市政顾问和交易员活动、合规定价、监督执法**的前瞻性。

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